各县区人民政府，市政府有关工作部门，省级驻商有关单位：

《商洛市清理整顿各类交易场所专项工作方案》已经市政府同意，现予以印发，请结合实际，认真组织实施。

                                                                                                                   二〇一二年四月一日

商洛市清理整顿各类交易场所专项工作方案

为了规范管理全市各类交易场所，有效防范金融风险，维护正常市场秩序，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《陕西省人民政府办公厅印发关于清理整顿各类交易场所专项工作方案的通知》（陕政办发〔2012〕5号）精神，特制定本工作方案。

一、工作重点

（一）对我市各类交易场所进行全面摸底排查，查清各类交易场所基本概况、挂牌交易情况，以及相关制度安排情况。

（二）明确任务，落实责任，依法合规做好对各类交易场所的专项清理整顿工作。

（三）做好政策宣传，妥善解决清理整顿过程中出现的问题，确保社会和谐稳定。

二、工作要求

（一）建立商洛市清理和整顿各类交易场所联席会议制度（以下简称市联席会议）。由市政府分管副秘书长担任市联席会议召集人，市金融办、发改委、工信局、财政局、商务局、文广局、工商局、人行、银监局等部门和单位为成员单位。市联席会议负责分析研判情况，协调解决重大问题，督促开展清理整顿各类交易场所工作。

（二）成立日常办事机构。市联席会议办公室设在市金融办，由市联席会议各成员单位抽调人员组成专门工作机构。该机构主要职责是研究政策，收集情况，对交易场所情况进行甄别、分类，提出清理整顿意见，督导各县区的清理整顿工作。各联席会议成员单位于2012年4月10日前将本单位联席会议成员及工作人员名单报市金融办。

（三）加强组织领导。各县区政府、市级有关部门和单位要高度重视，加强组织领导。各县区要建立专项行动协调指导机构，结合本地区实际，制定实施方案并认真组织实施。市级有关部门要做好本系统管理和指导的交易场所清理整顿工作，及时协调解决工作中遇到的问题。

三、工作安排

（一）摸排统计。按照《商洛市人民政府办公室关于做好各类交易场所有关情况统计工作的紧急通知》（商政办函〔2011〕302号）要求，我市在2011年12月前已对各类交易场所进行了初步摸排统计，统计显示：全市除依法设立的证券交易场所和经国务院批准的从事金融产品交易机构外，无其他权益类和合约类交易场所。各县区政府及有关部门要严格按本工作方案要求，坚持“谁主管，谁负责”和属地管理原则，继续认真做好排查工作，重点摸清从事权益类和合约类交易活动场所的基本情况，统计情况报告务于2012年4月15日前报市联席会议办公室。

（二）分类处置。各县区政府和有关部门要结合摸底情况进行分类，区别对待。要明确清理整顿进度，依法组织实施清理整顿工作。4月20日前对各交易场所逐一制定清理和整顿处置方案，报市联席会议办公室备案。对符合国家有关规定的交易场所和交易活动，要进一步健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定；对经过批准设立，但交易规则不符合国发〔2011〕38号文件规定的交易场所，责令其限期进行整改，修改完善交易规则，报市联席会议初审，并由市联席会议办公室报省联席会议审核；对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或者结束交易活动，待国家相关政策出台后，按照有关规定处置。在清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。

（三）协调指导。市联席会议要加强工作指导和协调检查，切实推动清理整顿工作有序开展。联席会议各成员单位要按照职责分工，加强沟通，密切配合，相互支持，尽职尽责做好工作。各金融机构一律不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务，已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

（四）强化监管。各县区政府和有关部门要强化监管措施，切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。对存在问题较多的行业和交易场所加强跟踪，落实清理整顿措施，实施长效监管，形成全面动态监管的工作机制，防范和纠正损害证券期货交易秩序的行为。

（五）总结报告。各县区政府和有关部门要对清理整顿工作开展情况进行认真总结，工作中发现的重大问题及时报市联席会议。市联席会议办公室要加强与省有关部门的沟通，及时汇报清理整顿进展情况和存在的问题以及意见建议，取得政策支持，确保全市清理整顿工作顺利有序开展。

联系人：胡晓峰 电话：2312390

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